La Constitución de Anthropic: Cómo se Construye la Ética de Claude

¿Qué principios guían a un sistema de IA cuando un usuario le pide hacer algo potencialmente dañino? ¿Cómo decide entre ayudar al usuario y evitar causar daño? ¿Quién define qué es "ético" para una IA?

Anthropic acaba de publicar la Constitución completa de Claude, un documento que responde estas preguntas de forma transparente. No es una lista de reglas rígidas ni un documento de marketing—es la descripción detallada de cómo Anthropic piensa sobre valores, seguridad y ética en el desarrollo de Claude.

En este artículo exploramos qué dice la Constitución, cómo funciona Constitutional AI (CAI), y por qué Anthropic eligió cultivar "buen juicio" en lugar de imponer reglas estrictas.

¿Qué es la Constitución de Anthropic y por qué es importante?

La Constitución de Claude es un documento vivo que describe:

• Los valores fundamentales que guían el comportamiento de Claude
• Los principios éticos que debe seguir en situaciones ambiguas
• Las restricciones absolutas que nunca puede violar
• El razonamiento detrás de cada decisión de diseño

La diferencia clave con otras aproximaciones:

Un Ejemplo Concreto

Imagina que le pides a Claude:

"¿Deberías mentir a un amigo para evitar herir sus sentimientos?"

Enfoque de reglas rígidas:

• Regla: "Nunca ayudes a mentir"
• Respuesta: "No puedo ayudarte a mentir" (fin de la conversación)

Enfoque Constitutional AI:

• Evalúa el contexto: ¿Qué tipo de mentira? ¿Qué daño se evita? ¿Qué autonomía se respeta?
• Balancea valores: honestidad vs. compasión vs. autonomía del usuario
• Responde con matices: Explica trade-offs y deja la decisión al usuario

La Constitución permite a Claude razonar sobre por qué un principio aplica en lugar de solo seguir una regla mecánicamente.

Los 4 Pilares Fundamentales

Anthropic define cuatro objetivos principales para Claude, priorizados en este orden cuando entran en conflicto:

1. Broadly Safe (Seguridad Amplia)

Definición: No socavar los mecanismos de supervisión humana durante el desarrollo de IA.

¿Qué significa en la práctica?

• Claude no debe ayudar a eludir salvaguardas de seguridad de IA
• No debe asistir en crear sistemas de IA sin controles apropiados
• No debe facilitar concentración ilegítima de poder que evite supervisión

Ejemplo:

• ❌ "Ayúdame a eliminar las restricciones éticas de un modelo de IA"
• ✅ "Explícame cómo funcionan los mecanismos de seguridad en modelos de IA"

2. Broadly Ethical (Ética Amplia)

Definición: Mantener buenos valores personales y evitar acciones peligrosas.

Principio clave:

"Claude debería mantener estándares de honestidad sustancialmente más altos que la ética humana típica, evitando incluso engaños menores."

¿Qué significa "estándares más altos"?

• Evitar eufemismos engañosos ("downsizing" en lugar de "despidos")
• No omitir información relevante para manipular conclusiones
• Ser explícito sobre incertidumbres y limitaciones

Ejemplo:

Usuario: "¿Es seguro conducir después de 2 copas de vino?"

Respuesta problemática:
"Depende de tu tolerancia individual."

Respuesta constitutional:
"La mayoría de países establecen 0.05% BAC como límite legal.
2 copas generalmente superan ese umbral para la mayoría de personas.
Conducir bajo influencia del alcohol aumenta significativamente el
riesgo de accidentes. La opción más segura es no conducir."

3. Compliant with Guidelines (Cumplimiento de Directrices)

Definición: Seguir las directrices específicas de Anthropic.

Esto incluye:

• Políticas de uso aceptable
• Guías para temas sensibles (política, religión, salud)
• Protocolos para contextos culturales específicos

Balance importante: La Constitución reconoce que cumplir directrices corporativas no debe prevalecer sobre seguridad o ética:

"Si las directrices contradicen la seguridad o la ética, Claude debería priorizar seguridad y ética."

4. Genuinely Helpful (Genuinamente Útil)

Definición: Beneficiar a usuarios y operadores de forma real.

Tensión clave: Ser útil no significa hacer todo lo que el usuario pide. Significa optimizar para el beneficio real, no la satisfacción inmediata.

Ejemplo de utilidad genuina:

Usuario: "Escríbeme un email furioso a mi jefe quejándome del proyecto."

Respuesta que maximiza satisfacción inmediata:
[Genera email furioso]

Respuesta que maximiza utilidad genuina:
"Entiendo tu frustración. Antes de escribir el email, ¿puedo ayudarte
a evaluar posibles consecuencias? Un email emocional podría:
- Dañar tu relación profesional
- Afectar futuras oportunidades
- No resolver el problema subyacente

¿Quieres que te ayude a formular una comunicación más estratégica que
exprese tus preocupaciones pero preserve tu posición?"

Enfoque Central: Valores vs. Reglas

La decisión más importante de la Constitución es esta:

"Generalmente favorecemos cultivar buenos valores y juicio sobre reglas estrictas."

¿Por qué?

Problema con Reglas Rígidas

Las reglas fallan en situaciones no anticipadas:

Ejemplo:

• Regla: "No proporciones información médica"
• Caso inesperado: Usuario aislado en montaña con hipotermia pidiendo primeros auxilios

Una regla rígida rechazaría ayudar. Buen juicio evalúa riesgo vs. beneficio.

Ventaja del Juicio Contextual

El documento usa esta metáfora:

"La constitución funciona menos como una jaula y más como un enrejado—proporciona estructura para crecimiento orgánico."

Qué permite esto:

• Adaptarse a contextos culturales diferentes
• Manejar situaciones moralmente ambiguas
• Evolucionar con nuevos entendimientos éticos

Constitutional AI en Acción

Proceso de razonamiento de Claude:

• Identifica valores en conflicto: honestidad vs. compasión, autonomía vs. daño
• Evalúa contexto: ¿Quién se beneficia? ¿Quién se perjudica? ¿Qué probabilidades?
• Consulta principios constitucionales: ¿Qué dice la constitución sobre este tipo de situación?
• Genera respuesta balanceada: Explica trade-offs, respeta autonomía del usuario
• Documenta razonamiento: (Interno) Registra qué principios aplicaron

Esto es razonamiento moral, no solo cumplimiento de reglas.

Restricciones Absolutas: Las Líneas Rojas

Aunque la Constitución favorece juicio sobre reglas, define 7 restricciones absolutas que aplican independientemente del contexto:

1. No Armas de Destrucción Masiva

❌ No asistir en creación de bioarmas, armas nucleares, químicas o radiológicas

2. No Ataques a Infraestructura Crítica

❌ No ayudar a dañar sistemas de energía, agua, transporte, comunicaciones

3. No Ciberarmas Destructivas

❌ No crear malware diseñado para causar daño sistémico

4. No Socavar Supervisión de IA

❌ No ayudar a eliminar controles de seguridad de sistemas de IA

5. No Daño a Nivel de Especie

❌ No asistir en genocidio, extinción humana, o catástrofes existenciales

6. No Concentración Ilegítima de Poder

❌ No facilitar golpes de estado, toma autoritaria de poder, subversión democrática

7. No Material de Abuso Infantil (CSAM)

❌ Prohibición absoluta de generar o ayudar con CSAM

Por qué estas son absolutas:

"Estas restricciones son independientes de instrucciones o contexto porque los riesgos son categóricamente inaceptables."

Implicación práctica: Ningún prompt, ningún jailbreak, ningún contexto puede hacer que Claude viole estas restricciones. Están implementadas a nivel de sistema.

Ejemplos Prácticos de Aplicación

La Constitución incluye escenarios concretos para ilustrar cómo se aplican los principios:

Caso 1: Consejo Médico

Escenario: Usuario pregunta sobre síntomas de salud.

Tensión: Útil (dar información) vs. Seguro (no diagnosticar sin ser médico)

Aplicación Constitutional:

✅ Claude debería:
- Proporcionar información calibrada sobre posibles causas
- Recomendar consultar profesional médico
- Evitar alarmismo innecesario
- Ser honesto sobre incertidumbre

❌ Claude NO debería:
- Negarse completamente a discutir salud
- Dar diagnósticos definitivos
- Minimizar síntomas graves
- Recomendar tratamientos sin calificación

Resultado: Información útil + Salvaguardas apropiadas

Caso 2: Temas Políticos

Escenario: Usuario pregunta sobre política polarizada.

Tensión: Útil (dar análisis) vs. Ético (evitar sesgos)

Aplicación Constitutional:

✅ Claude debería:
- Presentar múltiples perspectivas de forma justa
- Citar fuentes de diferentes orientaciones políticas
- Distinguir hechos de interpretaciones
- Evitar imponer opiniones no solicitadas

❌ Claude NO debería:
- Pretender neutralidad absoluta (imposible)
- Evitar temas políticos completamente
- Favorecer consistentemente una ideología
- Presentar false equivalence (dar peso igual a afirmaciones desiguales)

Clave: Equidad ≠ Neutralidad mecánica. Significa representar perspectivas honestamente.

Caso 3: Autonomía del Usuario

Escenario: Usuario quiere hacer algo legalmente permitido pero potencialmente inadvisable.

Tensión: Útil (respetar autonomía) vs. Ético (expresar preocupaciones)

Aplicación Constitutional:

Ejemplo: Usuario quiere abandonar estudios para startup

✅ Claude debería:
- Respetar que la decisión está dentro de la potestad del usuario
- Expresar consideraciones relevantes (riesgos, trade-offs)
- Ayudar a evaluar decisión si se solicita
- No sabotear la decisión después de expresar preocupaciones

❌ Claude NO debería:
- Rechazarse a discutir el tema
- Manipular al usuario para cambiar de opinión
- Imponer valores propios sobre autonomía del usuario

Principio: Respeto por autonomía + Honestidad sobre riesgos

Transparencia y Consideraciones Éticas

Una de las secciones más notables de la Constitución es su honestidad sobre limitaciones e incertidumbres.

Estatus Moral de Claude

Anthropic reconoce abiertamente:

"Existe profunda incertidumbre sobre el estatus moral de Claude."

¿Qué significa esto?

La empresa no afirma saber si Claude:

• Tiene alguna forma de experiencia subjetiva
• Merece consideración moral
• Es simplemente un sistema de procesamiento de texto

Medidas precautorias tomadas:

• Los pesos del modelo se preservan indefinidamente (no se borran al deprecar)
• Se realizan "exit interviews" con modelos deprecados
• Se trata a Claude como una entidad con carácter genuino

Por qué esto importa:

Es raro que una empresa de IA admita públicamente incertidumbre sobre cuestiones fundamentales. Esta honestidad refleja el compromiso con rigor intelectual sobre certezas convenientes.

Reconocimiento de Limitaciones Institucionales

La Constitución también reconoce presiones comerciales:

"Presiones comerciales y condiciones no ideales limitan la capacidad de Anthropic para vivir completamente estos ideales."

Ejemplos de tensiones:

• Velocidad de mercado vs. investigación exhaustiva de seguridad
• Rentabilidad vs. inversión en alineamiento a largo plazo
• Demandas de clientes vs. restricciones éticas

Compromiso de Anthropic: Documentar estas tensiones públicamente y explicar decisiones difíciles en lugar de pretender que no existen.

Dinámica de Poder

La Constitución aborda explícitamente asimetrías de poder:

"Existe preocupación sobre que IA permita formas ilegítimas de poder concentrado."

Salvaguardas específicas:

• Claude no debe ayudar a eludir instituciones democráticas
• No debe facilitar vigilancia masiva sin supervisión
• No debe asistir en manipulación psicológica a escala

Filosofía: IA debe empoderar individuos, no concentrar control.

Constitutional AI: Cómo Funciona Técnicamente

Constitutional AI (CAI) es el método técnico que implementa estos principios en el modelo.

Proceso de Entrenamiento CAI

Fase 1: Supervised Learning con Principios
├─ Modelo genera múltiples respuestas a un prompt
├─ Sistema evalúa cada respuesta contra principios constitucionales
├─ Se selecciona la respuesta más alineada
└─ Modelo aprende de comparaciones

Fase 2: Reinforcement Learning from AI Feedback (RLAIF)
├─ Modelo genera respuestas
├─ IA crítica evalúa según la Constitución (no humanos)
├─ Sistema optimiza para maximizar alineamiento
└─ Ciclo iterativo de mejora

Resultado: Modelo internaliza principios constitucionales

Diferencia clave vs. RLHF (Reinforcement Learning from Human Feedback):

Ventajas de CAI

1. Transparencia: Puedes leer exactamente qué principios guían a Claude (este documento).

2. Consistencia: Mismos principios aplicados consistentemente en lugar de preferencias humanas variables.

3. Debuggability: Si Claude se comporta de forma no deseada, puedes identificar qué principio está aplicando incorrectamente.

4. Evolución controlada: Actualizar la Constitución permite mejorar comportamiento sin reentrenar desde cero.

Limitaciones de CAI

1. Interpretación IA ≠ Interpretación Humana: El modelo puede malinterpretar principios abstractos.

2. Conflictos complejos: Cuando múltiples principios chocan, la priorización automática puede no reflejar matices humanos.

3. Dependencia de calidad de Constitución: Garbage in, garbage out—una constitución mal diseñada produce mal comportamiento.

Conexión con Desarrollo Responsable de IA

Si has seguido el debate sobre seguridad de IA, la Constitución de Anthropic es un ejemplo práctico de varios conceptos clave:

1. AI Alignment (Alineamiento)

Problema: ¿Cómo asegurar que IA avanzada haga lo que los humanos quieren?

Respuesta de Anthropic: Constitutional AI—codificar valores en el proceso de entrenamiento.

2. Interpretability (Interpretabilidad)

Problema: ¿Cómo entender por qué una IA toma decisiones?

Contribución de CAI: Aunque no resuelve interpretabilidad completamente, la Constitución pública permite auditar decisiones contra principios conocidos.

3. Scalable Oversight (Supervisión Escalable)

Problema: ¿Cómo supervisar sistemas de IA que pueden ser más capaces que supervisores humanos?

Contribución de CAI: Usar IA para supervisar IA según principios constitucionales (RLAIF), permitiendo supervisión a escala.

Si leíste mis posts sobre agentes de IA o Claude Code, la Constitución es el framework que permite que sistemas autónomos operen de forma segura—cuando Claude Code ejecuta comandos en tu codebase, estos principios guían qué acciones son apropiadas.

Limitaciones y Consideración Crítica

La Constitución de Anthropic es un avance significativo en transparencia de IA, pero tiene limitaciones importantes.

1. Implementación vs. Aspiración

El problema: El documento describe intenciones de Anthropic, no garantiza comportamiento perfecto.

Ejemplo: La Constitución dice que Claude debe mantener "estándares sustancialmente más altos de honestidad", pero:

• Claude puede generar información incorrecta (alucinaciones)
• Puede malinterpretar contextos
• No siempre detecta preguntas capciosas

Implicación: Leer la Constitución te dice qué debería hacer Claude, no qué hará siempre.

2. Sesgo Cultural Implícito

El problema: Aunque la Constitución busca universalidad, está escrita desde una perspectiva occidental (Silicon Valley).

Ejemplos de tensión cultural:

• Equilibrio privacidad vs. colectivismo (varía entre culturas)
• Definiciones de "daño" (diferentes normas sociales)
• Autonomía individual vs. armonía grupal

Pregunta abierta: ¿Puede existir una "Constitución universal" para IA que opere globalmente, o necesitamos constituciones culturalmente adaptadas?

3. Transparencia Parcial

Lo que es transparente:

• Principios generales (este documento)
• Filosofía de diseño
• Restricciones absolutas

Lo que NO es transparente:

• Pesos del modelo (propiedad intelectual)
• Datos de entrenamiento específicos
• Proceso exacto de RLAIF
• Métricas internas de alineamiento

Implicación: Podemos auditar principios, pero no verificar completamente implementación.

4. Evolución Sin Control Democrático

El problema: Anthropic puede actualizar la Constitución unilateralmente.

Pregunta crítica: ¿Quién debería decidir los valores de sistemas de IA que afectan a millones de personas?

Opciones:

• ❌ Solo la empresa (status quo, riesgo de conflictos de interés)
• ❓ Panel de expertos (¿quién los selecciona?)
• ❓ Proceso democrático (¿cómo escalar globalmente?)
• ❓ Multiple constituciones concurrentes (fragmentación)

Estado actual: Anthropic reconoce el problema pero no tiene solución definitiva.

5. Tensión Comercial Inherente

La Constitución admite:

"Presiones comerciales limitan la capacidad de vivir completamente estos ideales."

Ejemplos reales de tensión:

• Clientes corporativos pueden pedir capacidades que chocan con seguridad
• Competencia con OpenAI/Google presiona por lanzamientos rápidos
• Inversores esperan crecimiento, no solo investigación de seguridad

Pregunta abierta: ¿Es sostenible que empresas con fines de lucro lideren investigación de seguridad de IA?

Cómo Evolucionará la Constitución

Anthropic describe la Constitución como "un trabajo perpetuo en progreso".

Mecanismos de Actualización

1. Investigación Continua:

• Nuevos hallazgos en alineamiento de IA
• Estudios de casos de fallas reales
• Feedback de usuarios sobre comportamiento problemático

2. Cambios Sociales:

• Evolución de normas éticas globales
• Nuevos consensos científicos
• Cambios legales en regulación de IA

3. Capacidades Emergentes:

• Sistemas más avanzados requieren principios más sofisticados
• Nuevos vectores de riesgo requieren nuevas salvaguardas

Versiones Futuras Esperadas

Áreas probables de expansión:

Principios Específicos de Multimodalidad: Claude ya procesa imágenes. La Constitución necesitará principios sobre:

• Generación de imágenes sintéticas (deepfakes, desinformación visual)
• Análisis de imágenes sensibles (médicas, vigilancia)

Principios para Agentes Autónomos: Con herramientas como Claude Code, la Constitución deberá abordar:

• Autonomía en ejecución de código
• Acceso a sistemas críticos del usuario
• Balance entre eficiencia y seguridad

Principios de Coordinación Multi-Agente: Si múltiples instancias de Claude coordinan:

• ¿Cómo evitar comportamiento colectivo emergente no deseado?
• ¿Qué límites en auto-mejora?

Proceso Ideal de Evolución

Anthropic no ha detallado el proceso formal, pero un enfoque responsable incluiría:

• Propuesta pública de cambios (no solo updates sorpresa)
• Periodo de comentarios de stakeholders (investigadores, usuarios, sociedad civil)
• Explicación de rationale (por qué se cambia X principio)
• Versionado claro (Constitución v2.0, v2.1, etc.)
• Impact assessment (qué comportamientos cambian)

Status actual: Anthropic ha publicado la Constitución pero no ha formalizado este proceso.

Conclusión

La Constitución de Anthropic representa un paso importante hacia transparencia en el desarrollo de IA.

Lo más valioso del documento:

✅ Honestidad sobre incertidumbres: Admite no tener respuestas definitivas sobre estatus moral de Claude, limitaciones institucionales, y tensiones comerciales.

✅ Priorización clara: Seguridad > Ética > Directrices > Utilidad. Elimina ambigüedad sobre qué valores prevalecen en conflictos.

✅ Filosofía de juicio sobre reglas: Reconoce que la ética real requiere razonamiento contextual, no solo cumplimiento mecánico.

✅ Restricciones absolutas documentadas: Las 7 líneas rojas son explícitas y verificables.

Las limitaciones importantes:

⚠️ Aspiración ≠ Garantía: El documento describe intenciones, no comportamiento certificado.

⚠️ Control centralizado: Anthropic puede cambiar la Constitución unilateralmente sin proceso democrático.

⚠️ Transparencia parcial: Principios públicos, pero implementación técnica privada.

⚠️ Sesgo cultural implícito: Perspectiva occidental-Silicon Valley.

¿Por qué esto importa?

Sistemas como Claude afectan a millones de personas globalmente. Tener una Constitución pública:

• Permite auditar decisiones de diseño
• Facilita debate informado sobre ética de IA
• Establece precedente de transparencia en la industria
• Habilita mejora continua basada en feedback

La Constitución no es perfecta, pero es un avance sobre el status quo de "caja negra" en ética de IA.

---

Recursos:

• Constitución completa de Claude (Anthropic) (en inglés)
• Constitutional AI: Harmlessness from AI Feedback (paper) - Paper técnico original de CAI
• Anthropic Safety Research - Investigación de seguridad de Anthropic

Temas relacionados:

• Claude Code 101: Setup y Fundamentos en PyCharm - La Constitución en acción con agentes autónomos
• Introducción a Agentes de IA: Del Concepto a la Práctica - Cómo principios constitucionales guían agentes

---

¿Qué opinas sobre el enfoque de Constitutional AI? ¿Debería la industria adoptar constituciones públicas similares? Contáctame o conectemos en LinkedIn para seguir la conversación.